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浙江证监局发布对于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定，经核查，发现公司存在以下问题：一、公司在从业东谈主员、推敲局面等方面存在与股东、本色为止东谈主、关联方混同的情况，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置方针》（证监会令第175号）第三十六条的方法。二、未将基金销售保有鸿沟等纳入探员体系，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置方针》第三十条第一款的方法。三、未对基金措置东谈主、基金产物进行审慎走访和风险评估，未对销售的部分产物辩别风险等第，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置方针》第二十七条第一款、《证券期货投资者合乎性措置方针》（证监会令第202号）第十五条的方法。四、未设立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联考虑的私募基金措置东谈主偏激私募基金未进行利益冲突评估，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置方针》第四十八条的方法。五、部分运营东谈主员、客服、大客户司理未取得基金从业阅历，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置方针》第三十条第二款、《对于试验〈公开召募证券投资基金销售机构监督措置方针〉的方法》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的方法。浙江证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

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